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        期货投资者适当性文件 内容来源:中国石油期货网 转载请注明出处
            什么是投资者适当性制度?我国证券期货行业开始实行投资者适当性管理办法,以保障投资者权益。原油期货开户工作启动,办理期货开户一定要通过正规期货公司办理,首创期货和中衍期货,都可以办理原油期货开户手续。

            我国原油期货还没有上市,只有上期所的原油期货才是正规交易,由证监会直接监管。即将上市的原油期货是国际化期货品种,境外人士也可以投资,原油期货将可能成为中国金融市场首个最具吸引力的国际品种。

            一、《证券期货投资者适当性管理办法》  

            《证券期货投资者适当性管理办法》已经2016年5月26日中国证券监督管理委员会2016年第7次主席办公会议审议通过,现予公布,自2017年7月1日起施行。今后投资者炒做期货,要接受证券期货经营机构的分类评级,并在此基础上与所购买的产品和服务相匹配,让“适合的投资者购买适合的产品”,以降低投资风险。 
         
            中国期货业协会制定了《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,有投资者参与期货交易按原有制度安排进行,实行区别对待,“新老划断”。具体的做法是:期货经营机构向新客户销售产品或者提供服务、向老客户销售(提供)高于原有风险等级的产品或服务,需要按照《办法》和《指引》要求执行;向老客户销售(提供)不高于原有风险等级的产品或服务时,可继续进行,不受影响。同时,鼓励经营机构根据实际情况结合客户回访、自查、评估等工作,主动对老客户的适当性管理做出妥善安排。 

            从中国期货业协会发布的《产品或服务风险等级名录》来看,它将商品期货定义在R3级,将金融期货、期权、特定品种这些在现行交易规则中有资金门槛的品种定义在R4级,场外衍生产品根据有限和无限敞口定义在R4和R5级。 

            二、投资者适当性相关表格与文件有哪些?

             投资者基本信息表:(1)投资者基本信息表(自然人);(2)投资者基本信息表(机构) 

            风险承受能力评估问卷:(1)普通投资者风险承受能力评估问卷(自然人),(2)普通投资者风险承受能力评估问卷(机构) 

            普通投资者适当性匹配意见告知书、普通投资者适当性风险告知书 

            普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或服务风险警示书、普通投资者购买高风险等级产品或服务风险警示书 

            专业投资者相关表格:(1)专业投资者申请书; (2)专业投资者告知及确认书;(3)普通投资者转化为专业投资者申请书;(4)专业投资者转化为普通投资者确认书

            三、普通投资者适当性风险告知书

            XΧ期货普通投资者适当性风险告知书 

            尊敬的客户: 
            根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,我司在向您销售产品或者提供服务前,向您告知下列信息。 
            1.您参与期货合约交易、期权合约交易、购买金融产品或接受我公司提供的服务可能直接导致您的本金亏损,也可能直接导致超过您原始本金的损失; 
            2.我公司的业务或者财产状况变化,将可能导致您的判断受到影响,也可能导致您的本金或者原始本金亏损; 
            3.您需要充分了解限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容。 
            4.您的适当性匹配意见不代表您符合相应准入条件,不表明本公司对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或保证。 
            5.本公司履行投资者适当性职责不能取代您的投资判断,不会降低产品或服务的固有风险,也不会影响您依法应当承担的投资风险、履约责任以及费用。 
            6.请您审慎考察金融产品或服务的特征及风险,进行充分风险评估,自行做出投资决定。 
            7.《普通投资者适当性风险告知书》仅是对参与期货交易普通投资者的适当性匹配及可能的风险事项的特别提示,为全面了解期货交易的风险,您在入市交易前,必须阅读并签署《期货交易风险说明书》、《客户须知》。 
            以上《普通投资者适当性风险告知书》的各项内容,本人/单位已阅读并完全理解。 

            客户: 
            (自然人签字/机构代表人签字并加盖公章) 
            日期: 年 月 日

            我国原油期货开户有门槛,投资者若要开通原油期货账户,需在资金、知识测试、交易经历、合规诚信等方面达到一定门槛。如果资金不足,期货开户后可以先投资石油沥青期货等品种,走势和原油期货类似,完全可以替代。

            办理原油期货开户,请点击网站右侧 在线客服 或者拨打开户热线 021-20963620 。我国原油期货开户条件为50万元资金或等值外币,有期货实盘经验或模拟交易经验,通过综合评估测试,无不良诚信记录。

            (中国石油期货网整理)
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        办理期货开户后,可交易的品种包括: 1.上海期货交易所:黄金、白银、铜、铝、锌、 铅、橡胶、燃油、钢材、沥青、热卷板。
        2.大连商品交易所:大豆、豆油、塑料、棕榈油、 玉米、焦炭、焦煤、铁矿石、鸡蛋。
        3.郑州商品交易所:小麦、棉花、白糖、pta、 菜油、稻谷、甲醇、玻璃。
        4.金融期货交易所:股指期货、国债期货
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        • 中国银监会监督
        • 中国期货业协会
        • 中国期货市场监控中心
        • 北京期货业协会
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